UBS: Πρόστιμο 51 εκατομμυρίων δολαρίων για παράνομες χρεώσεις πελατών

Οι ρυθμιστικές Αρχές του Χονγκ Κονγκ επέβαλαν πρόστιμο ύψους 51 εκατομμυρίων δολαρίων για υπερβολικές χρεώσεις σε πελάτες της κατά τη διάρκεια σχεδόν μιας δεκαετίας, καθώς και για ανησυχίες για σοβαρά και συστηματικά προβλήματα με τους εσωτερικούς ελέγχους της.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Χονγκ Κονγκ διαπίστωσε ότι η UBS υπερχρέωνε συστηματικά τους πελάτες, χειρίζοντας την τιμή των συναλλαγών ομολόγων και δομημένων προϊόντων μεταξύ 2008 και 2015.

Για να αποκρύψει τις χρεώσεις, σύμφωνα με την σχετική ανακοίνωση, η UBS μερικές φορές παραποιούσε τους λογαριασμούς, αναγράφοντας εσφαλμένα τα ποσά για τις συναλλαγές.

«Αν και κάθε υπερχρέωση αντιπροσωπεύει ένα κλάσμα κάθε συναλλαγής, η παράνομη συμπεριφορά της UBS περιλάμβανε εξαπάτηση και κατάχρηση εμπιστοσύνης που είχε ως αποτέλεσμα σημαντικά πρόσθετα έσοδα για την UBS, τα οποία δεν δικαιούται» δήλωσε ο διευθύνων σύμβουλος της SFC, Ashley Alder.

«Μετά από μια περιεκτική ανάλυση, η UBS ανέφερε το ζήτημα στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές» τόνισε η τράπεζα σε δήλωση. «Η συμπεριφορά των εμπλεκόμενων ατόμων είναι απαράδεκτη και σε αντίθεση με τις αρχές συμπεριφοράς της εταιρείας μας».

Οι συναλλαγές αντιπροσώπευαν ένα πολύ μικρό ποσοστό του συστήματος επεξεργασίας εντολών της, δήλωσε η UBS.

Με πληροφορίες από Bloomberg